Оглавление

ЦИКЛЫ РАЗВИТИЯ
НАЦИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИКИ

Е.А.Ерохина

Томский государственный университет

        Экономический цикл представляет собой процесс перехода экономики с одной стадии развития или функционирования к другой, в ходе которого имеет место частичная обратимость, проявляющаяся в прохождении системой сходных фаз с более или менее постоянным интервалом. Экономические циклы делятся на функциональные циклы (в процессе которых экономика меняет свои параметры, не выходя на иную траекторию развития) и циклы развития (в процессе движения которых происходит глубокое качественное изменение структуры и функционирования экономики, переход на новую траекторию развития). Обычно циклы Н.Д. Кондратьева рассматриваются через призму движения макроэкономических показателей. Статистический подход к циклам Н.Д. Кондратьева привел к большому разбросу мнений относительно его поворотных точек. Это, а также мысль Н.Д. Кондратьева о том, что существует цикличность в реальных процессах, как и требование части экономистов проведения периодизации циклов Н.Д. Кондратьева на их основе, побудили нас провести анализ реальных изменений в структуре и функционировании экономики. Исследование позволило выделить за последние два века четыре стадии (и, соответственно, четыре цикла) развития экономически развитых стран (ЭРС).

1. Цикл свободной конкуренции (начало товарного производства - конец Х1Х в.) характеризовался атомистической структурой спроса и предложения; отсутствием разделения капитала собственности и капитала - функции, более или менее значимой дифференциации продукта, влияния производителя на потребителя, искусственных препятствий конкуренции; преобладанием мелких фирм; низкой концентрацией производства; невозможностью производителя влиять на цены; зависимостью прибыли издержек и объема производства; высокой степенью эксплуатации; редкостью монополии (которая носила естественный характер или была следствием привилегий или огосударствления производства); основанной на золотом стандарте денежной системой; малой ролью государства в экономике.

2. При переходе к чистой монополии (середина 1890-х гг. - 1929 г.) произошло резкое усиление концентрации производства, которая привела к изменению доминирующей формы собственности и доминирующейформы организации бизнеса: мелкая индивидуальная частная собственность сменилась групповыми формами собственности. Стала лидировать акционерная форма собственности, выразившаяся в доминировании одноотраслевых семейных корпораций (картели и тресты), управляемых линейно. Концентрация производства явилась условием возникновения монополий, занимавших ведущие позиции. Другим условием возникновения монополий стала протекционистская политика государства. Малый бизнес, наоборот, вытеснялся из экономики. Переход от одного цикла Н.Д. Кондратьева к другому сопровождается сдвигами в структуре производства. В этот период произошел переход от преимущественного развития сельского хозяйства к преимущественному развитию промышленности. Переход на новую стадию сопровождается революционными сдвигами в поведении фирм и функционировании экономики в целом. Установление монопольного положения происходило посредством сговора, слияния или поглощения, а также образования новой индивидуальной или ассоциированной фирмы. Источники монопольной прибыли носили преимущественно внешний характер (искусственно созданный дефицит, эксплуатация потребителя и поставщика продукции за счет монопольно высоких/низких цен, неэквивалентного обмена с колониями и т.д.). К внутренним источникам относились: экономия на масштаб производства, интенсивная эксплуатация, изредка - инновации. Возникновение монополий с неизбежностью привело к глубоким изменениям в механизме межотраслевой конкуренции, переливе капитала: наличие барьеров входа и выхода из отрасли делает невозможной свободу перелива капитала, необходимого для выравнивания нормы прибыли; последнее затрудняет также наличие большого временного лага между намерением и осуществлением перелива капитала; процесс перелива осуществляется на уровне фирм и объединений фирм (раньше - на уровне отдельных предприятий). Функции государства на стадии чистой монополии ограничивались обеспечением благоприятных условий для развития некоторых отраслей, регулированием отношений между бизнесом и работниками и, главное, протекционистской политикой, которая была настолько характерной для этой стадии, что В. Зомбарт назвал время с середины 1880-х гг. эпохой неомеркантилизма.Денежная система этого цикла была основана на золотом стандарте, постепенно подрывавшемся отрывом ценообразования от золотой основы и изъятием золотых монет из обращения.

3. После кризиса 1929 - 1933 гг. большинство ЭРС вступило в новый цикл своего развития - монополистическую конкуренцию. Изменение отношений собственности выразилось в абсентеистском характере собственности, отчуждении акционеров от управления и собственности на реальные активы, появилась тенденция к замещению индивидуальной акционерной собственности собственностью юридических лиц, что усилило роль менеджеров. Основной формой организации бизнеса стали крупные корпорации, придерживающиеся “массивной" производственной системы, для которой характерен высокий уровень запасов, резервов производственных мощностей. Управление корпорацией было организовано по функциональному или холдинговому типу. В течение первой половины цикла продукция отличалась стандартностью, производство носило поточно-конвейерный и массовый характер, в результате произошло насыщение рынка стандартными товарами и возникновение тенденции к дифференциации и индивидуализации спроса - во второй половине цикла. Рост уровня абсолютной концентрации производства, выражающийся в абсолютном росте объемов производства, активов и продаж, замедлился к концу цикла; тогда как уровень относительной концентрации (одним из показателей которой служит рыночная доля фирмы) уменьшился. Изменение размерной структуры выразилось в продолжении вытеснения мелкого бизнеса и увеличении оптимального и среднего размера фирм. Этот процесс исчерпал себя только к 1970-м гг. Изменение отраслевой структуры экономики выразилось в продолжении увеличения доли промышленности, уменьшении доли сельского хозяйства и транспорта. Переход к третьему циклу перевел в разряд базовых отраслей автомобилестроение, химическую, резинотехническую промышленность, способствовал стабилизации доли обрабатывающей промышленности и росту доли отраслей нематериального производства, включая сферу услуг. Изменение доминирующего типа рыночной структуры. В условиях монополистической конкуренции сложилась полиструктура, характеризующаяся разнообразием форм отраслевой организации и тесным взаимодействием между ними. Наиболее часто встречаются такие типы рыночной структуры, как олигополия (включая асимметрическую и в сочетании с большим количеством мелких производителей), полиполия, а наиболее редко - монополия. Последняя в условиях третьего цикла могла возникнуть лишь при определенных условиях (небольшой рынок, возможность получения значительной экономии на масштабах, высокая степень дифференциации производства и сегментации рынка). Сама монополия претерпела значительные изменения: ушел в прошлое протекционизм, законы о патентах и лицензии перестали служить источником длительного сохранения монопольного положения, большинство монополий стали носить частичный характер. Появились новые источники и средства реализации монопольного положения: дифференциация продукции, сегментация рынка; монополия на технику, технологию, организацию производства, на уникальное сырье и на продукт, обладающий особыми качествами. Открытость рынка заставляет даже полную монополию осуществлять активную инновационную стратегию. Произошло усиление и трансформация конкурентной борьбы.

        При переходе к рассматриваемому циклу произошло также изменение функционирования экономики на макро- и микроуровнях.

        Модификация прибыли выразилась в переносе акцента с внешних источников и средств ее реализации (включая монопольную) на внутренние (экономия на масштабе и разнообразии, снижение издержек производства за свет внедрения новой техники, технологии, организации производства). Среди внешних источников прибыли особое место принадлежит квазиренте, эксплуатации слаборазвитых стран и кооперации с мелким бизнесом, ценовой дискриминации. Новый цикл привел к изменению характера перелива капитала: тенденция, при которой он осуществлялся переводом средств в другую отрасль, заменилась слияниями и поглощениями (преимущественно вертикальными), которые стали основной формой перелива капитала, носили полный характер, а их объектом все чаще стали выступать подразделения фирм. Произошло резкое усиление вмешательства государства в экономическую жизнь, что дало основание говорить о “смешанной экономике”. Претерпели серьезные изменения формы и цели государственного регулирования экономики: протекционистская политика в крайнем варианте осталась в прошлом; защита интересов части отраслей сменилась целью обеспечения “общественных интересов”; возникло государственное регулирование в области охраны окружающей среды; получили импульс к развитию государственная собственность и государственный бизнес; возникло антициклическое регулирование, социальное обеспечение и т.д. В денежной сфере наблюдалась дальнейшая демонетизация золота, оформленная сначала Бреттон-Вудским соглашением, а в 1971 г. - отказом США обменивать доллары на золото.

4. Кооперативная конкуренция (с 1974 - 1975 гг. по (прогноз) 2010 - 2015 гг.). Изменение отношений собственности выразилось в продолжении замены собственности на реальные блага собственностью на титулы, в разнообразии форм собственности (свидетельствующем о зрелости экономики), в распространении кооперативной собственности, интенсивной смене частной собственности собственностью юридических лиц, в распылении собственности. Основной формой организации бизнеса осталась корпорация, однако ее поведение сильно изменилось: произошло дезинвестирование активов, разукрупнение производств за счет выделения стратегических единиц бизнеса, изменения организации управления. Уровень концентрации производства продолжает снижаться. Стабилизация или уменьшение уровня абсолютной концентрации производства привели к изменению размерной структуры экономики: вследствие уменьшения оптимального размера фирм доля крупных фирм упала, а мелких - возросла, усилился процесс дифференциации размерной структуры. В ходе четвертого цикла выделилось три направления развития отношений мелкого и крупного бизнеса: усиление их симбиоза (субподряд, франчайзинг, спин-офф, аренда); конкуренция между мелкими и крупными фирмами; нишевая специализация мелкого бизнеса. Изменение отраслевой структуры экономики выразилось в уменьшении доли сельского, лесного хозяйства, рыболовства, обрабатывающей промышленности, в росте доли сферы услуг, финансов, страхования, информационного бизнеса; оказались структурно больными отрасли, которые в третьем цикле были основой индустрии. Преимущественными сферами приложения капитала стали энерго-, материало-, трудосберегающие, наукоемкие отрасли. Рыночная структура экономики постепенно мигрирует в сторону усиления полиполии, хотя основой экономики в данном цикле являются все же олигополии.

        Особенностью функционирования экономики ЭРС в современных условиях является широчайшее распространение межфирменной кооперации, вышедшей за национальные границы и выразившейся в развитии предпринимательских сетей. Резко изменились способы реализации прибыли, стратегии ценообразования. Изменение роли государства выразилось в смене кейнсианских методов регулирования монетаристскими и неоклассическими. Произошли глубокие изменения в денежном обращении и валютной системе: отмена фиксации масштаба цен; введение системы плавающих валютных курсов; распространение электронных денег. Четвертый цикл связан с резким усилением интернационализации хозяйственной жизни, вызванной появлением транснациональных корпораций.

        Таким образом, удалось обнаружить цикличность структурных сдвигов и механизма функционирования экономики ЭРС и четко обозначить поворотные точки цикла Н.Д. Кондратьева (первые полтора цикла за рассматриваемый период были выявлены самим Н.Д. Кондратьевым, исследование реальных процессов только подтвердило его правоту в периодизации):

1 цикл - с 1844-1851 до 1890-1896 гг. (повышательная волна - до 1870-1875 гг.; понижательная - с 1870-1875 до 1891-1896 гг. ).

2 цикл - с 1891-1896 до 1929-1933 гг. (повышательная волна - до 1914 г, понижательная - до 1929 г.).

3 цикл - с 1929-1933 г. (возможно, до конца 1930-х гг.) до 1973-1975 гг. (возможно, до 1981 г.); высшая поворотная точка приходится на начало 1950-х гг.

4 цикл - с 1973-1975 до (прогноз) 2010-2015 гг.; высшая поворотная точка приходится на начало 1990-х гг.

        Выяснено, что сначала происходит слом структуры экономики, имеющий место на понижательной волне цикла Н.Д. Кондратьева и в сам момент перехода к новому циклу, и лишь затем – в нижней поворотной точке – начинает меняться механизм функционирования экономики. Механизм структурных сдвигов характеризуется тремя эффектами: “затишье перед бурей” (относительный спад сдвигов в соотношении удельных весов отраслей за несколько лет до точки бифуркации),“эффект середины” (всплеск интенсивности структурных сдвигов за 20 лет до точки бифуркации, т.е. в начале понижательной фазы цикла Н.Д. Кондратьева) и “эффект эхо” (через 7 - 10 лет после прохождения точки бифуркации начинается новый экономический кризис, как это было в 1900-1903 гг., 1937-1938 гг. и в 1980-1982 гг., и именно на эти периоды приходится второй, после точки бифуркации, пик структурных преобразований). Одним из средств обеспечения структурной перестройки экономики в точке бифуркации и, одновременно, одним из индикаторов последней являются слияния и поглощения, подтверждением чему служити то, что крупнейшие волны слияний и поглощений приходятся именно на периоды перехода от одного цикла Н.Д. Кондратьева к другому. Каждая волна слияний характеризуется преобладанием одного из направлений, которое изменяется в следующую волну. Переход к новому циклу Н.Д. Кондратьева, точка бифуркации экономики приходится на время глубоких кризисов цикла Жугляра, которые обретают характер структурных. Структурный кризис является следствием несоответствия структуры экономики ее функциям. Таким образом, движение многих реальных экономических процессов (сдвиги в размерной, рыночной структуре экономики, концентрация производства, смена форм собственности, доминирование той или иной формы организации бизнеса, источники и средства реализации прибыли, масштаб и методы государственного вмешательства в экономику, денежная и валютная системы и многие другие) имеет циклический характер.

Оглавление